科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书(唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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